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2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》习题练习(37)

2019-08-06 15:55:04 陕西中公金融人 http://sa.jinrongren.net/ 来源:陕西证券从业资格考试
【导读】证券从业资格考试课程|考试交流QQ群:521295336|微信公众号:sayhks1、在现行公开招标方式下,国债的销售价格是()。A. 以面值出售B. 以财政部统一价格出售C. 以中国人民银行统一价格出售D. 承销商在发行期内...

证券从业资格考试课程|考试交流QQ群:521295336|微信公众号:sayhks


1、在现行公开招标方式下,国债的销售价格是()。

A. 以面值出售

B. 以财政部统一价格出售

C. 以中国人民银行统一价格出售

D. 承销商在发行期内自定销售价格

参考答案:D

参考解析:在现行多种价格的公开招标方式下,每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债,承销商就可能发生亏损,因此,财政部允许承销商在发行期内自定销售价格,随行就市发行。

2、按照组织方式,可以将金融市场划分为()和()。

A. 债券市场、 权益市场

B. 一级市场、 二级市场

C. 货币市场、 资本市场

D. 交易所市场、 场外交易市场

参考答案:D

参考解析:根据不同的分类标准,可以将金融市场分成不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种:(一)按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场;(二)按交易工具分为债权市场和权益市场;(三)按照发行流通性质分为一级市场和二级市场;(四)按组织方式分为交易所市场和场外交易市场;(五)按交割方式分为现货市场和衍生品市场;(六)按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场;(七)按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。

3、()是指可能单独或共同引发风险的内在要素。

A. 风险源

B. 风险敞口

C. 风险事件

D. 风险损失

参考答案:A

参考解析:风险源(Risk Source)是指可能单独或共同引发风险的内在要素。理论上说,一切不确定的自然现象和社会现象均有可能引发特定的金融风险,其中比较常见的包括宏观经济形势、宏观经济政策、政府监管规定、行业或产业运行状况、企业经营状况、金融市场参与者行为等等。

4、按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。

A. 认购期权和认沽期权

B. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

C. 股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D. 单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

参考答案:C

参考解析:A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。

5、基金信息披露的禁止性行为有()。

Ⅰ.误导性陈述

Ⅱ.对投资业绩进行预测

Ⅲ.登载其他组织的祝贺性文字

Ⅳ.诋毁其他基金销售机构

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:基金信息披露的禁止性规定:①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②禁止对基金的证券投资业绩进行预测;③禁止违规承诺收益或者承担损失;④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构;⑤禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

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