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2019证券从业资格考试《法律法规》真题考点:投资主办人注册要求

2019-09-11 16:33:59 陕西中公金融人 http://sa.jinrongren.net/ 来源:陕西证券从业资格考试
【导读】证券从业资格考试课程|考试交流QQ群:521295336|微信公众号:sayhks【考点】客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求【考点解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。申请投...

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【考点】客户资产管理业务投资主办人注册的有关要求

【考点解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:

(1)已取得证券从业资格;

(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;

(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;

(4)证券业协会规定的其他条件。

【2019.8试题测试】

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(  )进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

参考答案:D

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