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2019证券从业资格考试《法律法规》真题考点:擅自公开或变相公开发行证券

2019-09-11 16:34:09 陕西中公金融人 http://sa.jinrongren.net/ 来源:陕西证券从业资格考试
【导读】证券从业资格考试课程|考试交流QQ群:521295336|微信公众号:sayhks【考点】擅自公开或变相公开发行证券的法律责任【考点解析】1、刑事责任根据《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行...

证券从业资格考试课程|考试交流QQ群:521295336|微信公众号:sayhks


【考点】擅自公开或变相公开发行证券的法律责任

【考点解析】

1、刑事责任

根据《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

2、行政责任

根据《证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

【2019.8试题测试】

未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(  )的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

参考答案:C

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